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　　湖北证监局的另一份行政监管措施决定书提到，天风证券部分员工存在推介非公司代销的金融产品的情形；公司违规与当代集团旗下武汉当代天信财富投资管理有限公司协同开展业务；公司违规销售福升安心稳健1号固定收益类私募投资基金；公司经营决策不审慎，对子公司及分支机构管控不力，未有效控制风险。天风证券还存在2022年业绩预告信息披露不准确、个别研究报告制作和发布不规范等问题。这暴露出天风证券经营管理、内部控制与合规风控存在缺陷。

　　对此，湖北证监局决定，自收到本决定书之日起，天风证券将暂停开展代销私募金融产品业务2年；自收到本决定书之日起10个工作日内，根据有关制度规定，对上述行为涉及的责任人员进行处分，并自作出处分决定之日起3个工作日内向该局书面报告；公司董事长、总裁、合规总监、首席风险官到该局接受监管谈线年，宏泰集团通过受让股权逐步“接盘”天风证券，先后拿下人福医药、湖北联发投集团所持股份；2023年，其正式成为天风证券控股股东，目前直接持股比例已达28.33%。上述处罚所涉违规行为，是否均发生在当代集团管控时期？记者联系天风证券，截至发稿时暂无回应。

　　2025年上半年净亏7177.99万元。私募业务“失血”之下，天风证券被罚暂停开展代销私募金融产品业务2年、天风暂停新设私募基金产品1年。这对私募业务有何影响？记者联系天风证券、天风天睿，截至发稿均未获回复。天风证券还面临着债券集中到期的偿还压力，当前存量债券9只，今年到期的有8只，合计168亿元。其中，25天风证券CP001、23天风01、23天风02、23天风03、23天风04在3月至4月集中到期，合计98亿元；25天风证券CP002、25天风证券CP003、25天风证券CP004在10月至11月期间集中到期，合计70亿元。